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赣州市房地产估价与经纪协会 估价专业委员会自律监察管理办法


发布时间:2017-06-16

第一章    

第一条  为保障赣州市房地产估价与经纪协会(以下简称“协会”)依法履行自律监察职责,切实维护协会会员、从业人员及自律管理对象的合法权益,根据章程及估价专业委员会第    会议精神,设立估价专业委员会自律监察部。本规则所称自律监察,是指估价专业委员会对估价会员单位的每季度常规检查,及对自律管理对象涉嫌违反自律公约及自律公约实施细则的行为或赣州市房地产管理局移交处理的案件予以立案、调查、审理及实施惩戒措施的一系列工作。


  赣州市房地产估价与经纪协会估价专业委员会(以下简称专业委员会)负责组织、协调赣州市范围内自律检查工作

第二章   检查人员及检查内容
  专业委员会开展自律检查工作应当由不少于3名检查人员(其中至少有一名协会秘书处的工作人员)及两名注册房地产估价师组成的检查组实施。检查组实行组长(注册房地产估价师)负责制,组长对检查组的检查自律及提交的自律检查报告负责

  担任检查人员的注册房地产估价师应当符合下列基本条件:
(一)持有注册房地产估价师证书3年以上,在公司担任经                         理或技术负责人以上职务;
(二)熟悉房地产估价等相关专业理论并富有实践经验;
(三)有良好的职业道德记录;
(四)注册估价师必须是通过资质核验的估价机构会员单位中产生;由各估价机构相关负责人向协会推荐一名本公司的房地产估价师,并由协会审查通过。
  检查人员的权力:检查人员在自律检查工作中有权索取、查阅被检查房地产评估机构的评估报告、工作底稿、内部管理制度及与自律检查有关的发票原件等文件和资料,有权按照检查工作底稿内容的要求对所查阅的有关内容与事项进行记录,有权对其认为有问题并需要取得相关证明材料作为认定依据的有关内容与事项进行复印,有权就有关问题向被检查房地产评估机构有关人员进行询问。
 检查人员在自律检查工作中应当遵守下列检查纪律:
(一)恪尽职守,坚持原则,实事求是,客观公正地发表检查意见;
(二)廉洁奉公,不得接受被检查房地产评估机构或人员的宴请、礼品、礼金及其安排的观光、娱乐等活动;
(三)与被检查房地产评估机构、人员或其客户存在利害关系的,应当回避;
(四)对检查中涉及的国家秘密、商业秘密和个人隐私予以保密,不得用于与检查无关的任何用途,也不得向与检查工作无关的任何人员泄漏;
(五)不得以自律检查为名,向被检查机构索取、查阅、记录、复印与检查事项无关的资料;
(六)自律检查工作结束后,应当将所有与自律检查工作相关的工作底稿及证明材料移交给检查组组长。
  协会应当按照有关规章制度,对违反检查纪律的协会工作人员予以处分,对违反检查纪律的注册房地产评估师予以行业自律惩戒。
  协会应当在自律检查工作开始前,对检查人员进行必要的培训。
  估价专业委员会可以向参加自律检查工作的注册房地产评估师支付报酬,并对在自律检查工作中作出重大贡献的检查人员予以表彰和奖励。
第十条  自律监察检查内容:
 (一) 核实《估价信息汇总表》中的备案标识编号;
(二)估价报告存档情况;
(三)符合《房地产估价规范》情况;
(四)核实注册房地产估价师的签字情况;
(五)收费情况  

(六)估价结果。

第四章 检查方式及程序

第十一条  检查方式:自律监察部成员按所从属估价机构交叉循环进行检查。以实地抽样检查的方式为主,必要时也可以采取其它适当的检查方式。

第十二条  自律检查的程序:
(一)秘书处负责从赣州市房地产管理局获取的数据及估价机构提交的《估价信息汇总表》中抽取一定的检查对象

(二)被检查房地产估价机构应当在检查组到达前,完成检查通知书中要求的准备工作;
(三)检查组应当在实地检查时出示检查通知书,并佩带检查人员工作证件;
(四)检查组应当通过听取被检查房地产估机构汇报、询问相关情况、查阅有关资料等方法,了解被检查房地产估价机构的基本情况及其内部管理控制制度的建立和执行情况;
)检查组应当通过查阅选取的估价报告及工作底稿,检查房地产估价机构和注册房地产估价师遵守房地产估价行业有关法律、法规、规章、制度的情况和遵守房地产估价准则的情况;
)检查组应当将所检查的内容与事项,形成检查工作底稿。检查工作底稿的主要内容包括:被检查机构的基本情况、抽查报告名称、报告号、检查时间、检查发现的主要问题、检查人员的意见及签名、相关证明材料。相关证明材料上应当有提供者的签名或盖章,未取得提供者签名或盖章的,检查人员应当注明原因;
)检查组填制的检查工作底稿应当做到内容完整、重点突出、条理清晰、用词准确。相关的证明材料应清晰完整;
)检查组组长应当对检查组填制的工作底稿及取得的相关证明材料进行必要的复核;
)检查工作底稿应当征求被检查房地产估价机构及相关注册房地产估价师意见,并由其签字盖章被检查房地产估价机构和相关注册房地产估价师对检查意见有异议并在协会检查通知中规定的时间内提出书面意见的,检查组应当予以进一步核查;在协会检查通知中规定的时间内没有提出异议的,视为对检查意见无异议;
(十)检查组完成实地检查工作后应认真编写自律检查报告,连同自律检查工作底稿一并提交估价专业委员会。自律检查报告和工作底稿的所有权归属于赣州市房地产估价与经纪协会。
自律检查报告的主要内容包括:
1.检查工作的基本情况,包括检查时间、检查对象、检查范围、检查内容和检查方式等;
2.被检查对象的执业自律情况,重点对检查发现的问题进行梳理归类,要有认定被检查对象存在问题的基本事实及认定依据;

3、被检查对象的估价报告情况,包括估价程序、格式、内容等是否符合房地产估价规范

4、被检查对象执业估价师情况,在职在岗估价师情况,执业签字情况
5.问题产生的原因及改进的建议;
6.与被检查对象交换意见的结果,如果最终交换意见后仍存在争议的,应当记录检查组和检查对象各自的意见和理由;
7.检查组认为应当向房地产估价专业委员会报告的其它事项。
              

                   第四章 检查结果的处理及总结
十三  估价专业委员会在听取检查组的检查情况汇报和审查检查组提交的自律检查报告后,对在检查中发现问题的房地产估价机构和注册房地产估价师,应视其问题的性质或情节的轻重,提出相应的处理意见和建议。
十四 对存在问题性质或情节轻微,不足以予以自律惩戒的房地产估价机构和注册房地产估价师,应通过发关注函、谈话提醒、或其它适当的方式,提醒、教育其改正。
  对存在问题性质或情节较为严重,应予以自律惩戒的房地产估价机构和注册房地产估价师,应按照《赣州市房地产估价行业制止不正当竞争及反商业贿赂行为自律公约及《实施细则》的有关规定作出惩戒决定。
  估价专业委员会应当在每自律检查工作结束后,对本次自律检查工作作出全面的总结,并编写自律检查工作总结报告。
自律检查工作总结报告的主要内容包括:检查工作的基本情况,检查取得的成效,被检查机构的发展状况,检查中发现的主要问题、典型案例及成因分析,对存在问题的处理结果、程序、依据、整改意见,规范估价行业发展的有关建议等。
  房地产估价专业委员会应当于每次将自律检查工作总结报告及自律惩戒文件等有关资料报协会及主管部门备案


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